Curso

Prevenção contra Crimes Econômicos e Práticas não Equitativas

Objetivos


Prevenção contra crimes econômicos, aprenda discutir a legislação e as normas existentes para ações preventivas contra crimes de lavagem de dinheiro. Discutir a legislação e as normas existentes para ações preventivas contra crimes de lavagem de dinheiro e suas práticas; além das ações e programas que mitigam este risco, promovendo as melhores práticas de mercado.


 Turma em formação

Carga Horária: 8 horas

Prevenção contra crimes econômicos

1. Prevenção à Lavagem de Dinheiro
1.1. Conceitos e Princípios sobre o crime de Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.2. Exigências regulatórias (incluindo regras do Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Susep, PREVIC e outros mercados)
1.3. Melhores práticas quanto a supervisão de operações
1.4. Estrutura de Governança Corporativa na Prevenção à Lavagem de Dinheiro


2. Práticas Não Equitativas no Mercado de Valores Mobiliários
2.1. Conceitos e Princípios sobre Práticas Não Equitativas (manipulação de preços, spoofing, layering, dentre outras)
2.2. Exigências regulatórias e melhores práticas quanto a supervisão de operações
2.3. Estrutura de Governança Corporativa na Prevenção à Práticas Não Equitativas
2.4. Conflito de Interesses

3. Programa Anticorrupção
3.1. Conceitos e Princípios sobre Corrupção
3.2. Exigências regulatórias e melhores práticas quanto ao Programa de Integridade
3.3. O Programa de Integridade na Estrutura de Governança Corporativa
3.4. Conflito de Interesses

 

 

O curso prevenção contra crimes econômicos possuí apresentação conceitual e discussão das práticas existentes.

Instituições Financeiras, Corretoras, Seguradoras, Cooperativas, Consórcios, Correspondentes Bancários no País, Consultorias, Escritórios de Advocacia, Empresas de Classificação de Rating e demais interessados no tema.

  • No valor da inscrição estão inclusos os custos do material didático de apoio para o acompanhamento do curso, certificado de participação, coffee-break e, para as turmas realizadas em Brasília, estacionamento coberto.
  • O cancelamento da inscrição, pelo aluno, deverá ser solicitado pelo e-mail cursos@cnf.org.br.
  • Tratativas sobre a troca de participantes, ou o cancelamento de inscrição, devem ser feitas exclusivamente por e-mail e serão analisadas conforme as condições acordadas no momento da contratação e disponíveis nos Termos de Uso.
  • No caso de cancelamento por parte da CNF, todo e qualquer valor pago a título de inscrição será devolvido, porém não nos responsabilizamos por gastos com passagens aéreas, traslados, hospedagem ou qualquer outra despesa (vide Termos de Uso).
  • É vedada a captação de sons e imagens durante o curso, por qualquer equipamento eletrônico.
  • Caso não localize sua confirmação de inscrição, verifique sua caixa de e-mails (inclusive a pasta anti spam), ou contate-nos: cursos@cnf.org.br ou (61) 3218-5371.

Corpo Docente ANBIMA. Entre em contato conosco pelo email cursos@cnf.org.br para mais informações sobre o instrutor do treinamento.

  Boleto Bancário
Com vencimento em 3 dias corridos após sua emissão, antes do início do curso ou até sua véspera.

  Crédito em Conta
Deverá ser realizado um depósito bancário na conta da CNF.

  Cartão de Crédito - via Site
O pagamento poderá ser parcelado em até 6 vezes (sem juros) no cartão, diretamente em nosso site, ao final do processo de inscrição.

  Cartão de Crédito - na CNF
O pagamento poderá ser parcelado em até 6 vezes. A primeira parcela deverá ser efetuada, por depósito bancário, antes da realização do treinamento, as restantes serão pagas no primeiro dia do curso com o cartão de crédito. Para definir esta opção, na etapa de pagamento marque o item: "Crédito em conta".

A nota fiscal será emitida após o término do curso.

Casos especiais deverão ser discutidos com a Área de Cursos e Eventos, pelo telefone (61) 3218-5371 ou e-mail: cursos@cnf.org.br.

Curso realizado por meio da parceria entre a Confederação Nacional das Instituições Financeiras (CNF) e a Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (ANBIMA). Serão conferidos certificados CNF / ANBIMA aos participantes que frequentarem 75% da carga horária prevista.

Prevenção contra Crimes Econômicos e Práticas não Equitativas


Quem fez este curso também fez...

Blog