Apresentar os principais conceitos e melhores práticas sobre a legislação e o sistema de controles internos relacionados à Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo, inclusive as regras do Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Susep, PREVIC e outros mercados.
- Até 25 participantes por turma;
- A transmissão do curso ocorrerá ao vivo pelo aplicativo Zoom.
Data 25, 26, 27, 28 e 29 de outubro de 2021
R$ 1.210,00
- Conteúdo
- Metodologia
- Público Alvo
- Expositor
- Pagamento
- Importante
1. Conceitos básicos sobre Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.1. Conceito sobre Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.2. Tipologia do crime de Lavagem de dinheiro (LD) e Financiamento ao Terrorismo
2. Contexto Normativo e a Atividade de Supervisão
2.1. O PLD/FT no Brasil: contexto normativo
2.2. Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
2.3. A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes
2.4. Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (incluindo regras do Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Susep, PREVIC e outros mercados)
2.4.1. Instrução CVM nº 617/19
2.4.2. Circular Bacen nº 3.978/20
2.4.3. Carta Circular Bacen nº 4.001/20
2.4.4. Circular Susep nº 612/20
2.4.5. Instrução PREVIC nº 34/20
2.5. Regulações internacionais e melhores práticas
3. Sistema de Controles Internos como Instrumento Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.1. Melhores Práticas de Controles Internos
3.2. Elementos de Controles Internos com foco em Supervisão baseada em risco
3.3. Política de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.4. Política de Conheça seu Cliente
3.5. Política de Conheça seu Funcionário
3.6. Política de Conheça seu Fornecedor (com abordagem do Decreto anticorrupção)
3.7. Processos de Due Diligence
3.8. Controle de Sanções Econômicas e Financeiras (com abordagem em Listas Restritivas)
3.9. Supervisão e Monitoramento de Operações
4. Casos Práticos
Exposições conceituais, estudo de casos, exercícios em grupo.
RECURSOS INSTRUCIONAIS
- A transmissão do curso será ao vivo pelo aplicativo Zoom e as instruções de login serão repassadas até o dia anterior ao início do treinamento.
Profissionais que já atuam ou que desejam atuar em áreas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLDFT), Gestão de Riscos, Compliance, Controles Internos, Auditoria Interna, Departamento Jurídico, entre outras.
Aline Pousada Reginato
Advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela Fundação Getúlio Vargas e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Atua a 23 anos na criação e manutenção de áreas de compliance, governança corporativa e gestão de riscos no setor privado. Ao longo destes anos trabalhou em instituições financeiras nacionais e internacionais - Bank of America, Banco Máxima, Ágora Senior Corretora de Valores, ICAP do Brasil Corretora de Valores e Ativa Corretora de Valores, bem como, assessorou empresas na implementação de programas de gestão de riscos e integridade. É instrutora e palestrante em eventos e treinamentos corporativos e institucionais sobre Compliance, Governança Corporativa, Gestão de Riscos e PLDFT. Atualmente é sócia idealizadora da FIRA Software e da Lotus Consultoria, empresas especializadas no monitoramento de controles de PLDFT e possíveis práticas não equitativas, e consultorias na área de compliance, gestão de riscos e governança corporativa.
À VISTA
Boleto BancárioCom vencimento em 3 dias corridos após sua emissão, antes do início do curso ou até sua véspera.
PIX
Deverá ser realizada transferência via PIX para a seguinte chave CNPJ: 01.634.120/0001-03
Crédito em Conta
Deverá ser realizado um depósito bancário na conta da CNF.
Cartão de Crédito - via Site
O pagamento poderá ser parcelado em até 6 vezes (sem juros) no cartão, diretamente em nosso site, ao final do processo de inscrição.
Cartão de Crédito - na CNF
O pagamento poderá ser parcelado em até 6 vezes. A primeira parcela deverá ser efetuada, por depósito bancário, antes da realização do treinamento, as restantes serão pagas no primeiro dia do curso com o cartão de crédito. Para definir esta opção, na etapa de pagamento marque o item: "Crédito em conta".
A nota fiscal será emitida após o término do curso.
Casos especiais deverão ser discutidos com a Área de Cursos e Eventos, pelo telefone (61) 3218-5371 ou e-mail: cursos@cnf.org.br.
INFORMAÇÕES
- No valor da inscrição dos cursos presenciais estão inclusos os custos do material didático de apoio para o acompanhamento do curso, certificado de participação, coffee-break e, para as turmas realizadas em Brasília, estacionamento coberto.
- O cancelamento da inscrição, pelo aluno, deverá ser solicitado pelo e-mail cursos@cnf.org.br.
- Tratativas sobre a troca de participantes, ou o cancelamento de inscrição, devem ser feitas exclusivamente por e-mail e serão analisadas conforme as condições acordadas no momento da contratação e disponíveis nos Termos de Uso.
- No caso de cancelamento por parte da CNF, todo e qualquer valor pago a título de inscrição será devolvido, porém não nos responsabilizamos por gastos com passagens aéreas, traslados, hospedagem ou qualquer outra despesa (vide Termos de Uso).
- É vedada a captação de sons e imagens durante o curso, por qualquer equipamento eletrônico.
- A inscrição para os treinamentos é individual, sendo proibido o compartilhamento do link de acesso, ou material disponibilizado para o acompanhamento das aulas, com terceiros.
- Caso não localize sua confirmação de inscrição, verifique sua caixa de e-mails (inclusive a pasta anti spam), ou contate-nos: cursos@cnf.org.br ou (61) 3218-5371.
Cursos relacionados ao tema
Curso realizado por meio da parceria entre a Confederação Nacional das Instituições Financeiras (CNF) e a B3. Serão conferidos certificados CNF / B3 Educação aos participantes que frequentarem 75% da carga horária prevista.
POLÍTICA DE DESCONTOS
Para Empresas
Desconto por nº de participantes ¹
De 3 a 5 colaboradores 10%
Acima de 5 colaboradores 15%
Desconto por pagamento antecipado ¹
Até um mês antes da realização do curso 10%
Ex-Alunos ¹
Ex-Alunos da CNF recebem 10% de desconto
Pessoas Físicas
Desconto por pagamento antecipado ²
Até um mês antes da realização do curso 10%
Traga um amigo ¹
Ganhe 15% de desconto para os dois participantes
Ex-Alunos ²
Ex-Alunos da CNF recebem 10% de desconto
¹ Descontos não cumulativos entre si ou com cupons promocionais.
² Descontos não cumulativos com cupons promocionais.
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