Apresentar os principais conceitos e melhores práticas sobre a legislação e o sistema de controles internos relacionados à Prevenção e Combate a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo.
1. Conceitos básicos sobre Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.1. Conceito sobre Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.2. Tipologia do crime de Lavagem de dinheiro (LD) e Financiamento ao Terrorismo
2. Contexto Normativo e a Atividade de Supervisão
2.1. O PLD/FT no Brasil: contexto normativo
2.2. Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
2.3. A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes
2.4. Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (incluindo regras do Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Susep, PREVIC e outros mercados)
2.5. Regulações internacionais e melhores práticas
3. Sistema de Controles Internos como Instrumento Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.1. Melhores Práticas de Controles Internos
3.2. Elementos de Controles Internos com foco em Supervisão baseada em risco
3.3. Política de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.4. Política de Conheça seu Cliente
3.5. Política de Conheça seu Funcionário
3.6. Política de Conheça seu Fornecedor (com abordagem do Decreto anticorrupção)
3.7. Processos de Due Diligence
3.8. Controle de Sanções Econômicas e Financeiras (com abordagem em Listas Restritivas)
3.9. Supervisão e Monitoramento de Operações
4. Casos Práticos
Exposições conceituais, estudo de casos, exercícios em grupo.
- A transmissão do curso será ao vivo pelo aplicativo Zoom e as instruções de login serão repassadas até o dia anterior ao início do treinamento.
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Profissionais que já atuam ou que desejam atuar em áreas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLDFT), Gestão de Riscos, Compliance, Controles Internos, Auditoria Interna, Departamento Jurídico, entre outras.
Aline Reginato, advogada com MBA em Direito da Economia e da Empresa pela FGV e especialização em finanças pela Fundação COPPEAD-UFRJ. Sócia idealizadora e fundadora da Lotus Consultoria e da FIRA Inteligência de Mercado. Atua há quase duas décadas na área de governança corporativa e compliance, principalmente na assessoria de empresas e instituições financeiras, tanto na constituição quanto na operação de seus negócios, incluindo desde a concepção até a criação de estruturas de governança corporativa e compliance.
Casos especiais deverão ser discutidos com a Área de Cursos e Eventos, pelo telefone (61) 3218-5371 ou e-mail: cursos@cnf.org.br.
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